Документы

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам"

• Раздел 1. Операции с ценными бумагами

  • Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре, и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя

  • Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре, и депозитарием на счетах депо и иных счетах

    • Подраздел 1.2.1 Количество проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами

  • Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или ином вещном праве

  • Подраздел 1.4. Балансовая стоимость ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности и принятых к бухгалтерскому учету в качестве финансовых вложений (за исключением ...

• Раздел 2. Операции с векселями

  • Подраздел 2.1. Учтенные организацией векселя

  • Подраздел 2.2. Выпущенные векселя

  • Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных самой организацией), принадлежащих сторонним лицам и находящихся в организации на различных основаниях

• Раздел 3. Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе, в доверительное управление и в заклад, а также принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе и в ...

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам

  • Глава 1. Общие положения порядка составления и представления

  • Глава 2. Порядок составления Отчета

Форма 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)"

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)"

  • Глава 1. Общие положения

  • Глава 2. Порядок составления Отчета

Форма 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"

Форма 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

• Раздел 1. Сведения о брокерской деятельности

  • Подраздел 1.1. Сведения о количестве клиентов

  • Подраздел 1.2. Сведения о праве использования денежных средств клиентов

• Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению

  • Подраздел 2.1. Сведения о количестве клиентов по доверительному управлению и стоимости их инвестиционных портфелей

  • Подраздел 2.2. Сведения о стандартных стратегиях управления

• Раздел 3. Сведения о депозитарной деятельности

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Форма 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации"

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации"

Форма 0420420 "Отчет регистратора"

• Раздел I. Информация об обслуживаемых реестрах

• Раздел II. Количество и объемы проведенных регистратором операций

• Раздел III. Список находящихся на ведении реестров

• Раздел IIIа. Список паевых инвестиционных фондов и информация по реестрам владельцев инвестиционных паев

• Раздел IV. Список номинальных держателей

• Раздел V. Список эмитентов, не обеспечивших передачу реестра владельцев ценных бумаг, и документов, связанных с его ведением

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора"

Форма 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"

• Раздел А. Движение иностранных активов респондента при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций

• Раздел П. Движение иностранных обязательств респондента при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций

• Раздел К. Сведения о первичном контролирующем инвесторе

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"

  • Глава 1. Общие положения

  • Глава 2. Правила пересчета оборотов и остатков (позиций) в доллары США

  • Глава 3. Порядок заполнения Отчета

Форма 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"

• Раздел 1. Информация о количестве контрагентов

• Раздел 2. Информация об объемах заключенных отдельных договоров, размерах обязательств и финансовых результатах форекс-дилера

• Раздел 3. Информация о крупнейших контрагентах

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"

Форма 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера"

• Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера

  • Подраздел 1. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера - физическом лице

  • Подраздел 2. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера - юридическом лице

• Раздел 2. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера"

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии ...

• Раздел 1. Сведения об имуществе клиентов (депонентов), находящемся у профессионального участника

• Раздел 2. Сведения о требованиях и неисполненных обязательствах профессионального участника

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением...

Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной...

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных...

Форма отчетности 0420426 "Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг"

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг"

Форма отчетности 0420427. Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах

• Порядок составления и представления отчетности по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах"