О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации
Ссылается на
- В списке элементов: 16
- О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета (утратило силу с 28.03.2020 на основании указания Банка России от 19.12.2019 N 5361-У)
Указание Банка России от 03.11.2017 N 4600-У - О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций
Федеральный закон от 29.07.2017 N 281-ФЗ - О внесении изменений в Указание Банка России от 1 апреля 2014 года N 3223-У "О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации" (утратило силу с 30.03.2018 на основании указания Банка России от 25.12.2017 N 4662-У)
Указание Банка России от 12.07.2016 N 4067-У - О требованиях к организации системы управления рисками негосударственного пенсионного фонда (с изменениями на 14 января 2019 года)
Указание Банка России от 04.07.2016 N 4060-У - О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации (с изменениями на 12 июля 2016 года) (утратило силу с 30.03.2018 на основании указания Банка России от 25.12.2017 N 4662-У)
Указание Банка России от 01.04.2014 N 3223-У - Об образовании в Российской Федерации (с изменениями на 31 июля 2020 года) (редакция, действующая с 1 сентября 2020 года)
Федеральный закон от 29.12.2012 N 273-ФЗ - О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях (с изменениями на 31 июля 2020 года) (редакция, действующая с 12 октября 2020 года)
Федеральный закон от 02.07.2010 N 151-ФЗ - Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка (с изменениями на 16 мая 2013 года)
Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н - О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) (с изменениями на 20 июля 2020 года) (редакция, действующая с 1 сентября 2020 года)
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ - Об инвестиционных фондах (с изменениями на 20 июля 2020 года)
Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ - О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (с изменениями на 20 июля 2020 года)
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ - О негосударственных пенсионных фондах (с изменениями на 20 июля 2020 года)
Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ - О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР "О банках и банковской деятельности в РСФСР" (с изменениями на 29 декабря 2006 года)
Федеральный закон от 03.02.1996 N 17-ФЗ - Основы законодательства Российской Федерации о нотариате (с изменениями на 27 декабря 2019 года) (редакция, действующая с 11 мая 2020 года)
Закон РФ от 11.02.1993 N 4462-1 - Об организации страхового дела в Российской Федерации (с изменениями на 20 июля 2020 года)
Закон РФ от 27.11.1992 N 4015-1 - О банках и банковской деятельности (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (с изменениями на 27 декабря 2019 года) (редакция, действующая с 14 июня 2020 года)
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1
Скачать документ нельзя
Вы можете заказать документ
Международные и зарубежные стандарты (ASTM, ISO, ASME, API, DIN, BS и др.) не предоставляются в рамках данной услуги. Каждый стандарт приобретается платно с учетом лицензионной политики Разработчика.
Любые авторские документы, размещенные на сайте, представлены в соответствии с признанным в международной практике принципом «как есть». ООО «Информпроект Групп» не несет ответственности за правильность информации, изложенной в авторских документах.
или посмотрите возможности крупнейшей электронной библиотеки «Техэксперт» — более 25 000 000 документов!
