Документы

Возложение на контролера профессионального участника, осуществляющего как юридическое лицо деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, дополнительных должностных обязанностей, не связанных с исполнением им функций контроля, не допускается

 

  Вопрос:

Возможно ли совмещение должности контролера головной организации профессионального участника рынка ценных бумаг и контролера филиала профессионального участника ценных бумаг, а также можно ли совмещать должность контролера профессионального участника рынка ценных бумаг с иной должностью?

  Ответ:  

В соответствии с пунктом 1.9 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 19.07.2001 N 16, при наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг, в штат каждого филиала включается контролер филиала. Однако если количество работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее 7, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника.